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乱象表示多起监管举债事件:撤违法长罚金融

2018-01-12 11:36:10标签:违规 黔江区 违规

  新华社北京01月12日电题:财政局长被撤金融机构受罚——财政部通报多起违法违规融资举债事件处理结果新华社记者韩洁申铖财政部12日对外通报了多起对地方政府或金融机构违法违规融资举债行为的问责处理结果,除责令限期整改,给予多名相关责任人党内警告、行政撤职等处分,严重的还进行了司法追责,银监会12日发布公告显示,对广发银行“侨兴债”案件罚没合计7.22亿元,其中,没收违法所得1.75亿元,并处以3倍罚款5.26亿元,其他违规罚款2000万元,为2亿多元融资违规担保重庆黔江区财政局长被撤职根据重庆市反馈的整改结果,黔江区财政局曾为贵州中黔资产交易中心出具承诺融资0.55亿元,经协商已撤回黔江区财政局出具的承诺协调资金支付融资产品本息的《协助协调函》,并提前兑付本金及收益,目前,上述6名涉案员工已被依法移交司法机关处理,目前,黔江区财政局的担保责任已被解除,融资平台公司——重庆鸿业事业(集团)有限公司负责偿还债务。

  开最大罚单促银行长效合规机制建设这是一起银行内部员工与外部不法分子相互勾结、跨机构跨行业跨市场的重大案件,涉案金额巨大,牵涉机构众多,情节严重,性质恶劣,社会影响极坏,为近几年罕见,对负有领导责任的黔江区区长徐某进行批评教育,对负有主要领导责任的区政协主席夏某(时任黔江区常务副区长)给予党内警告处分;对违法违规担保负有直接责任的黔江区财政局局长卢某给予行政撤职处分,之后10多家金融机构拿着兜底保函等协议,先后向广发银行询问并主张债权,对鸿业集团资金部部长曾某给予免职和开除党籍处罚,并由司法机关对其涉嫌犯罪行为进行追究。

  “作为银行业有史以来最大单笔处罚,罚没金额令银行业等金融机构震惊,违规融资多家金融机构受到罚款银监会表示,关于江苏金融租赁股份有限公司为重庆黔江区教委提供融资问题,江苏金融租赁公司已与重庆市黔江区教委签订了《合同结束协议》,并于2017年01月12日收回了全部未偿债务,两笔项目全部终止,银行引起的风险会扩大到整个金融系统,合规经营、合规管理是最基本要求,银行业要做长效合规机制建设,关于山东省国际信托股份有限公司向山东正方实业发展有限公司发放信托贷款问题,银监会责令山东省国际信托股份有限公司严格按照要求逐一排查存续业务,对违规业务立即清理。

  一是内控制度不健全,对分支机构既存在多头管理,又存在管理真空,关于新都桂城村镇银行向16家农业专业合作社发放流动资金贷款问题,在监管部门督促下,截至2017年01月,新都桂城村镇银行已收回全部贷款,二是对于监管部门三令五申、设定红线的同业、理财等方面的监管禁令,涉案机构置若罔闻,违规“兜底”,承诺保本保收益,严重违反法律法规,严重扰乱同业市场秩序,严重破坏金融生态,对中国建设银行驻马店分行处以行政处罚30万元,约谈建设银行驻马店分行班子成员督促其整改问责,并给予公司部经理刘某、公司部客户经理叶某行政记过处分。

  四是内部员工法纪意识、合规意识、风险意识和底线意识薄弱,有的甚至丧失了基本的职业道德和法制观念,形成跨部门作案小团体,与企业人员和不法中介串通作案,收取巨额好处费,中饱私囊,“发现一起、查处一起、问责一起”据了解,为进一步管控地方政府债务风险、牢牢守住不发生区域性系统性风险的底线,目前财政部已围绕地方政府债务管理和违法违规融资担保行为等,建立常态化监督机制,并严格落实“发现一起、查处一起、问责一起”规定,在“两个加强、两个遏制”等多次专项治理中,均未发现相关违法违规问题,行为排查和内部检查走过场,财政部表示,党中央、国务院高度重视政府债务风险防范,中央经济工作会议专门作出部署。

  中国社科院金融研究所主任曾刚接受上证报记者采访时表示,以往很多行业乱象屡禁不止,一方面是由于监管规则不完善,另一方面是监管力度不够大,违规成本过低,下一步,对涉嫌违法违规融资担保的其他地区和金融机构,待相关省级政府和监管部门依法依规处理后,财政部将及时通报处理结果,今年“监管强化、合规经营”趋势明显

来源:荆州城市网

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